Suç Gelirlerinin Aklanmasının Ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmelik (‘’Yönetmelik’’) 16.09.2008 tarihli ve 26999 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girmişti.
2008, 2010 ve 2014 yıllarından sonra son olarak ise 18.03.2016 tarihinde 29657 sayılı Resmi gazetede yayımlanan Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmelikte Değişiklik Yapılmasına Dair Yönetmelik ile Yönetmelik üzerinde değişikliklerde bulunulmuştu.
Bununla birlikte, T.C. Hazine ve Maliye Bakanlığı Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı tarafından yayımlanan 03.06.2020 tarihli yazı ve 21.01.2021 tarihli Yönetmelik Taslağı görüşe açılmıştı.
February 26, 2021 tarihli Yönetmelik’de yer alan gelişme ile de uyum programı oluşturacak ve uyum görevlisi ataması gerçekleştirecek yükümlülerin kapsamı genişletilmiş oldu.
Uyum Programı Tedbirleri
Yönetmelik ile birlikte; finansman, faktoring, finansal kiralama şirketleri, ödeme kuruluşları, elektronik para kuruluşları portföy yönetim şirketleri, yetkili müesseseler ve kıymetli maden aracı kuruluşlarının uygunluk göstermesi beklenen gereksinimler aşağıda sıralanmıştır:
- İç denetim faaliyetlerinin yönetilmesi
- Kurum politikası ve prosedürlerin oluşturulması
- Risk yönetimi faaliyetlerinin yürütülmesi
- İzleme ve kontrol faaliyetlerinin yönetilmesi
- Uyum görevlisi atanması ve uyum birimi oluşturulması
- Eğitim faaliyetlerinin yürütülmesi
ARSEN SFAI size nasıl yardımcı olabilir?
ARSEN olarak geniş sektör bilgisi ve mevzuata uyum alanındaki danışmanlık tecrübemiz ile yasal gereksinimleri belirleyerek kuruluşunuzun mevzuata uyumu konusunda sizlere her adımda destek olmaktayız.
Masak Uyum Programı Hizmetimiz, Yönetmelik’te belirlenen maddeler çerçevesinde Mevcut Durum Analizi ve Eksikliklerin İyileştirilmesi aşamalarını kapsamaktadır.
Mevcut Durum Analizi
Kuruluşun mevzuat kapsamındaki maddelere uyumluluğu konusunda değerlendirme yapılarak mevcut durum analizi gerçekleştirilir.
Eksikliklerin İyileştirilmesi
Uyumluluk değerlendirmesi neticesinde ortaya çıkan eksikliklere ilişkin alınacak aksiyonlar ve hazırlanacak dokümanlar oluşturulur.
Let's assess the impact on your company together
Our specialists will clarify, in a short call, how regulatory changes affect your financial statements and obligations.
- Under founding-partner supervision
- Member of the SFAI international network
- Written, transparent proposal
or call: +90 212 951 02 47
This publication is for general information only and is not a substitute for professional advice.