¿Qué es Auditoría de Cumplimiento Normativo?
Para las empresas sujetas a un marco regulatorio específico, el cumplimiento ya no es opcional: es requisito para entrar en nuevos mercados, acceder a financiación y mantener una relación sana con los reguladores.
Evaluamos las medidas adoptadas, especialmente por las entidades financieras, frente a los riesgos económicos y reputacionales derivados del incumplimiento de la normativa nacional e internacional, y convertimos las carencias en un plan de acción priorizado.
¿Qué incluye nuestro servicio de Auditoría de Cumplimiento Normativo?
- Evaluación de la función y las políticas de cumplimiento
- Pruebas de exactitud y puntualidad del reporting regulatorio
- Revisiones de cumplimiento de la normativa sectorial (CMB, BRSA, EMRA, BTK, etc.)
- Auditoría de compromisos y condiciones en resoluciones de la Autoridad de Competencia
- Mapa de riesgos de cumplimiento y plan de acción
- Formación para equipos de cumplimiento
Solicitud de propuesta
Solicite una propuesta a medida para Auditoría de Cumplimiento Normativo
Comparta el alcance en pocas líneas y le enviaremos por escrito nuestro equipo, calendario y propuesta de honorarios. Gratuito y sin compromiso.
- Bajo la supervisión de un socio fundador
- Miembro de la red internacional SFAI
- Propuesta escrita y transparente
o llame al: +90 212 951 02 47
¿Cómo trabajamos?
- Mapa normativoEnumeramos las obligaciones a las que está sujeto y las unidades responsables.
- PruebasProbamos el diseño y el funcionamiento de los controles mediante muestreo.
- Plan de acciónOrdenamos los hallazgos por nivel de riesgo y les asignamos un calendario.
¿Quién necesita Auditoría de Cumplimiento Normativo?
- Entidades financieras
- Empresas energéticas y de telecomunicaciones con licencia
- Empresas con compromisos ante la Autoridad de Competencia
¿En qué normas se basa Auditoría de Cumplimiento Normativo?
Preguntas frecuentes sobre Auditoría de Cumplimiento Normativo
¿Cómo puedo solicitar una propuesta de Auditoría de Cumplimiento Normativo?
Comparta su empresa y su necesidad mediante el formulario de propuesta y le enviaremos por escrito nuestra propuesta de alcance, equipo, calendario y honorarios. Teléfono: +90 212 951 02 47.
Última actualización: 22 de octubre de 2026