El responsable de cumplimiento elabora las políticas de la entidad, lleva a cabo las actividades de gestión de riesgos y seguimiento, evalúa las operaciones sospechosas y las comunica a MASAK, y coordina la formación del personal. Debe poder desempeñar su función con independencia y autoridad suficiente.
Términos relacionados
MASAKEs el Consejo de Investigación de Delitos Financieros, dependiente del Ministerio de Hacienda y Finanzas, que desarrolla políticas y supervisa a los sujetos obligados en la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.Comunicación de operación sospechosaEs la comunicación que los sujetos obligados realizan a MASAK cuando existe sospecha, o indicios razonables, de que una operación está relacionada con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo.Programa de cumplimientoEs el conjunto de políticas, procedimientos, controles, formación y actividades de seguimiento que una organización establece para garantizar el cumplimiento de la normativa y de sus políticas internas.Auditoría de cumplimientoEs el examen de si las actividades de una organización se desarrollan conforme a las leyes, reglamentos, contratos o normas internas aplicables.Auditoría internaEs una actividad independiente y objetiva de aseguramiento y consultoría que evalúa la eficacia de los procesos de gestión de riesgos, control y gobierno de una organización.Blanqueo de capitalesEs la introducción en el sistema financiero de los beneficios obtenidos de actividades delictivas y la ocultación de su origen para que parezcan procedentes de fuentes lícitas.
Última actualización: 22 de octubre de 2026 · Esta definición es meramente informativa.